bt核工厂地址 中加颐鑫纯债债券A,中加颐鑫纯债债券C: 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金招募讲解书(2024年12月19日更新)

黄色幽默 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书（更新）       中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书               (2024 年 12 月 19 日更新)           基金管理东说念主：中加基金管理有限公司           基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                   二〇二四年十二月 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                                                                                                          招募讲解书（更新） 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书（更新）                     要害教导   本基金经中国证券监督管理委员会【2018】年【7】月【20】日证监许可【2018】 【1169】号文准予召募注册。本基金基金合同于 2018 年 9 月 14 日矜重顺利。   基金管理东说念主保证本招募讲解书的内容确切、准确、完竣。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集远景和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者申购基金份额时应矜重阅读本招募讲解书、基金合同、 基金家具府上概要等信息透露文献，全面相识本基金家具的风险收益特征，应充 分接头投资者自身的风险承受智商，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出零丁决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢畅”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行包袱。   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及法则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间 的匹配考验。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技能风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：1）本基金为债券型基金，债券的投 资比例不低于基金资产的 80％，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对 的特定投资风险。2）本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相 关法律律例由非上市中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于不行公开来回， 一般情况下，来回不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时， 受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能 给基金净值带来更大的负面影响和损失。3）本基金投资资产维持证券，由于资产 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书（更新） 维持证券一般都针对特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内引导转 让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产维持证券 可能给组联合产净值带来一定的风险。本基金的一般风险和特定风险详见招募说 明书“基金的风险揭示”章节。   本基金是债券型基金，其预期风险与收益水平高于货币市集基金，低于股票 型基金和搀和型基金。   本基金投资于具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的 国债、央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、次级债、中小企业私 募债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、资产维持证券、同行存单、银行 入款（包括左券入款、文告入款、依期入款）、货币市集器用、债券质押式及买断 式回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会筹商轨则）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，本基金持有的现金或者到 期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应 步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读筹商内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金基金份额运转面值 1.00 元。在市集波动要素影响下，本基金净值可能 低于运转面值，本基金投资者有可能出现吃亏。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬。基金管理东说念主管理的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎纳闷的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或开首基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或开首 50%的除外。   根据律例要求，基金管理东说念主于 2024 年 12 月 19 日对本招募讲解书的“要害提 示、第三部分基金管理东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分筹商服务机构、第九 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书（更新） 部分基金的投资、第二十部分基金托管左券的内容摘抄、第二十一部分对基金份 额持有东说念主的服务、第二十二部分其他应透露事项”的内容进行了更新，其余内容 暂未更新。筹商财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经 审计。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）                   一、弁言   《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金招募讲解书》                        （以下简称“本招募讲解书” 或“招募讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“                           《销售办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息透露管理办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、                              《公开召募洞开式 证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）偏激 他筹商法律律例以及《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基 金合同”）编写。   本招募讲解书敷陈了中加颐鑫纯债债券型证券投资基金的投资方针、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策筹商的一齐必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募讲解书。   基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完竣性承担法律服务。   本基金根据本招募讲解书所载明的府上苦求召募。本招募讲解书由中加基金 管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应凝视查阅基金合同。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                           招募讲解书（更新）                        二、释义      在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用纠正和补充 券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 讲解书》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其相通作念出的纠正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其相通作念出的 纠正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其相通作念出的 纠正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                         招募讲解书（更新） 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其相通作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关 对其相通作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及筹商法律律例轨则，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调养、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                          招募讲解书（更新） 限公司或接受中加基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养及转托管业务和来回基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得开首 3 个月 作日 作日        《业务法则》：指《中加基金管理有限公司洞开式基金业务法则》                                    ，是圭表 基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和 投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 轨则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金调养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入苦求 份额总和后的余额)开首上一洞开日基金总份额的 10%的情形 资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息透露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 件 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与 银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、引导受限的 新股及非公开辟行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回 的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 料概要》偏激更新 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，罕见账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值技能仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                       招募讲解书（更新）                     三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：中加基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区暖热镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   成随即间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   法定代表东说念主：夏远洋   注册本钱：4.65 亿元东说念主民币   股权结构：   中加基金管理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东说念主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管理学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理筹商服务；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，国际业务部副总司理（垄断服务）、资金 来回部副总司理（垄断服务），分行纪委秘书等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与策划中加基金并担任公司首任守护长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子管理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子管理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务管理服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务筹商服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、盘算财务部、同行部、投行与同行部从事筹商服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管理有限公司，现任中加基金管理有限公司董事 兼总司理。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                            招募讲解书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国际金钱管理部门。她拥 有 20 多年的行业训戒，包括在墨西哥开首的金融机构之一携带零卖银行和金钱管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构服务了 12 年，并平安担任高等职务，包括群众富饶阶级部门高等副总 裁兼主管以及浪费细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球金钱管理内 部禁止及监作事务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球金钱管理合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管训戒，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资来回商和证券来回所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商管理 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 市集总监并兼任同行单子部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金来回部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行盘算财务部、总行资金来回部从事筹商服务。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资范畴具有丰富的管理训戒，现任北京 乾融投资（集团）有限公司践诺董事。    张确立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管理专科，获农业经济管理学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月履新于农业 部农村协作经济计算管理总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，零丁董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东说念主民银行 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书（更新） 廊坊分行东说念主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际信赖投资公司、中国民族证 券有限服务公司服务，并先后担任副科长、东说念主当事者管、商贸部总司理、盘算资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副秘书等职务。   杨运杰先生，零丁董事，经济学博士、西席、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的素养服务，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管理总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院西席、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，零丁董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东说念主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业训戒，能干英语、法语和汉语，对在 中国设立的外资金融机构所适用的基本法律律例、监管政策有深刻了解，在处分 种种联合企业中所涉外方问题方面具有丰富的训戒。   刘扬女士，零丁董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院西席、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、宇宙应用统计专科硕士素养指导 委员会委员、宇宙工业统计学素养研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、宇宙经济法则研究会常务理事、宇宙统计教 材编审委员会委员、国度社科基金要紧面目评审巨匠。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市交易 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木皆分行副 行长、郊区管理部副总司理、天津分行纪委秘书。2023 年 9 月加入中加基金管理 有限公司，现任党委副秘书、纪委秘书。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险管理司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球金钱管理里面禁止与监作事务部 风险管理总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金管理有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管理等 筹交易务；2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群服务部（纪委办公室）主任。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                         招募讲解书（更新）      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾履新于中国民航信 息收集股份有限公司，任全球分销业务部国际业务负责东说念主；2013 年加入中加基金 管理有限公司，历任市集营销部副总监，现任家具计算部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子管理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子管理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务管理服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务筹商服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、盘算财务部、同行部、投行与同行部从事筹商服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管理有限公司，现任中加基金管理有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东说念主，中国东说念主民大学财政学学士，好意思国注册管理管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行盘算财务部北京 管理室室司理、北京银行盘算财务部管理管帐室室司理、北京银行盘算财务部总 司理助理、中荷东说念主寿保障有限公司财务部司理、中荷东说念主寿保障有限公司财务负责 东说念主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东说念主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东说念主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东说念主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司合座计算服务。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东说念主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，守护长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限服务公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司服务，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管理部和专户子公司北银丰业资产管理有 限公司服务，具有较丰富的金融服务训戒。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司守护 长。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                          招募讲解书（更新）   张楠先生，山东大学工学学士，英国伯明翰大学理学硕士、博士。2006 年 9 月至 2014 年 3 月任西交利物浦大学诡计机系助理西席。2014 年 4 月至 2016 年 3 月任中信证券信息与量化服务（深圳）有限服务公司投资策略研发工程师。2016 年 4 月加入中加基金管理有限公司，现任投资司理兼任中加聚利纯债依期洞开债 券型证券投资基金（2021 年 8 月 20 日于今）、中加恒泰三个月依期洞开债券型证 券投资基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加恒享三个月依期洞开债券型证券投资 基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加优享纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 5 日于今）、中加颐鑫纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 29 日于今）、中 加瑞利纯债债券型证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加丰满纯债债券型 证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加纯债一年依期洞开债券型证券投资 基金（2024 年 5 月 9 日于今）的基金司理。   历任基金司理： 2018 年 9 月 14 日至 2020 年 3 月 3 日，杨旸女士担任本基金 基金司理。2018 年 11 月 8 日至 2021 年 11 月 15 日，闫沛贤先生担任本基金基金 司理。2020 年 3 月 3 日至 2022 年 12 月 29 日，于跃先生担任本基金基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，累积来回部副总监于春玲女士。   （三）基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、律例的轨则，基金管理东说念主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 他法律步履；   （四）基金管理东说念主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的步履，并建立健全里面禁止轨制，选用有用措施，防守违犯《证券法》步履的 发生。 选用有用措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事使基金承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正派的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则进军的其他行径。 筹商法律、律例及行业圭表，老诚信用、纳闷尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新） 东说念主从事筹商的来回行径；   （7）随意职守，不按照轨则履行职责；   （8）其它法律、行政律例以及中国证监会进军的步履。   （1）依照筹商法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的筹商证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事筹商的来回行径。   （4）不以任何形势为其他组织或个东说念主进行证券来回。   （五）基金管理东说念主的里面禁止轨制   本基金管理东说念主的里面禁止罢职以下原则：   （1）全面性原则：里面禁止必须遮掩公司的系数部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务步履，并遍及适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要设立相对零丁的机构、部门和岗 位，并在筹商部门建立防火墙；公司设立零丁的风险管理部门和监察稽核部门， 保持高度的零丁性和泰斗性，鉴别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合 守护长负责对公司各项里面禁止服务进行稽核和搜检；   （3）审慎性原则：里面禁止的中枢是有用着重各式风险，任何轨制的建立都 要以着重风险、审慎计算为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是系数职工严格遵 守的行动指南。践诺里面禁止轨制不行有任何例外，任何东说念主不得领有卓越轨制或 违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面禁止轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑收集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面禁止轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司经 营战术、计算理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的调动 实时进行相应的修改和完善； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面禁止目的体系，使里面禁止更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计算管理方法议论运作成本，提高经 济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止恶果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭确切立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套律例、                    《证券投资基金管理公司里面禁止指 导主见》等筹商法律律例的轨则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性原 则，建立健全里面禁止轨制。公司里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本管理轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面禁止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本管理轨制的纲目和统治，里面禁止大纲对内控方针、内控原则、禁止环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、监察稽核轨制、投资管理轨制、 基金管帐核算轨制、信息透露轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制、府上档 案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和遑急应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭服务、业务经由和操作守则等的具体讲解。部门业务规章由公司 筹商部门依据公司轨则和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立零丁的里面禁止体系，董事会层面设立守护长，管理层设立零丁于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门，通过风险管理轨制和监察稽核制 度两个层面构建零丁、完竣、相互制约、关注成本效益的里面监督体系，对公司 里面禁止和风险管理轨制偏激践诺情况进行赓续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策，由管理层 的风险禁止委员会负责实施，由风险管理部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课经由和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险管理服务落实到 东说念主，达成对风险的日常管理和过程中管理，着重、化解和禁止公司所面对的、潜 在的和一经发生的各式风险。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金             招募讲解书（更新）   监察稽核轨制在守护长的携带下严格实施，由监察稽核部门协助和配合守护 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个步履的正当合规性 进行评估，监督公司及职工顺从国度筹商法律律例、监管轨则、公司对外承诺性 文献和里面管理轨制的情况，识别、着重和实时根绝公司里面管理及基金运作中 的各式违纪风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分保重公司客户的正当 权益。通过搜检公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与践诺、基金营销、公 司财务与投资管理、基金管帐、信息透露、行政管理、电脑系统等公司系数部门 和服务步履，对公司自身计算、资产管理和里面管理轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、陈诉和建议，从而保护公司客户和公司鞭策的 正当权益。   本公司确知建立里面禁止系统、维持其有用性以及有用践诺里面禁止轨制是 本公司董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务；本公司相等声明以上对于 里面禁止和风险管理的透露确切、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不 断完善风险管理和里面禁止轨制。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                     四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成随即间：2007 年 1 月 22 日   组织形势：股份有限公司（上市）   注册本钱：1835132.4463 万元整   存续期间：赓续计算   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   筹商东说念主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不 同的行业，具有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科学问配景，团队成员具有较 高的专科学问水平、精致的服务意志、科学严谨的立场；部门管理层有 20 年以上 金融从业训戒，能干国表里证券市集的运作。   （三）基金托管业务计算情况 苏银行依靠严实科学的风险管理和里面禁止体系以及先进的营运系统和专科的服 务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里弘大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专科的托管服务。现在江苏银行的托管业务家具线已 涵盖公募基金、信赖盘算、基金专户、基金子公司专项资管盘算、券商资管盘算、 产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。江苏银即将在现存的基础上 开拓鼎新络续完善种种托管家具线。江苏银行同期不错为种种客户提供现金管理、 绩效评估、风险管理等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东说念主的里面禁止轨制 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （1）确保筹商法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻践诺；   （2）确保我行筹商托管的各项管理轨制和业务操作规程在托管业务中得到全 面严格的贯彻践诺；   （3）确保资产安全，保证托管业务适宜运行。 东说念主员组成。资产托管部里面确立专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直携带下，依 照筹商法律规章，对业务的运行零丁诈欺稽核监察权柄。   （1）全面性原则。           “实行全员、全程风险禁止方法”，里面禁止必须渗入到托 管业务的各个操作步履，遮掩系数的岗亭，不行留有任何死角。   （2）防守性原则。必须设立“防守为主”的管理理念，以业务岗亭为主体， 从风险发生的起源加强里面禁止，辞谢于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的 产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用措施加强 里面禁止。发现问题，要实时处理，堵塞罅隙。   （4）零丁性原则。托管业务里面禁止机构必须零丁于托管业务践诺机构，业 务操作主说念主员和搜检东说念主员必须分开，以保证内控机构的服务不受搅扰。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用投资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同轨则，对基金管理 东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金 投资运作监督陈诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐 和核算服务步履中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的 提取与开支情况进行搜检监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例禁止目的进 行例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金管理东说念主发出版面文告，与基 金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 来回敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈诉，对各基 金投资运作的正当合规性、投资零丁性和格调显赫性等方面进行评价，报送中国 证监会。   （4）通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违纪来回，电话或书面要求基金管 理东说念主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书（更新）                        五、筹商服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金管理东说念主的直销柜台以及基金管理东说念主的电子自助来回系 统。      名   称：中加基金管理有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区暖热镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东说念主：夏远洋      宇宙调处客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      筹商东说念主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金管理东说念主电子自助来回系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      具体名单详见基金管理东说念主网站公示。      基金管理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定，选拔其他合适要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。      （二）登记机构      称号：中加基金管理有限公司      注册地址：北京市顺义区暖热镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东说念主：夏远洋      宇宙调处客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律主见书的讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书（更新）   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   承办注册管帐师：管祎铭   电话：010-8508 7929   传真：010-8518 5111   筹商东说念主：管祎铭 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书（更新）                   六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他筹商轨则，并经中国证监会【2018】年【7】月【20】日证监许可【2018】                                        【1169】 号文准予召募注册。于 2018 年 8 月 28 日起通过各销售机构向社会公开召募，截 至 2018 年 9 月 12 日，基金召募服务已胜仗结果。   经毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 200，005，413.37 元东说念主民币；认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共计 苏银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 212 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币计 算，召募发售期召募的有用份额为 200，005，415.74 份基金份额，已一齐计入投资者 基金账户，归投资者系数。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新）                   七、基金合同的顺利   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募讲解书、基金份额发售公 告的筹商轨则，本基金募网络果合适筹商条件，本基金管理东说念主于 2018 年 9 月 14 日向中国证监会办理收场基金备案手续并已获书面证据，基金合同自该日历矜重 顺利。自基金合同顺利之日起，本基金管理东说念主矜重出手管理本基金。   基金合同顺利后，勾通二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与透露； 勾通六十个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并提议解 决决策，如调养运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律律例另有轨则时，从其轨则。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理 东说念主和基金管理东说念主拜托的销售机构。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。   (二)申购和赎回的洞开日及洞开时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平时来回日的来回时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来回市集，证券来回所来回时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不开首 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时候在申购出手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不开首 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回出手公告中轨则。   在确定申购出手与赎回出手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息透露办法》的筹商轨则进行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调养 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 值为基准进行诡计； 次序进行顺序赎回； 范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则 媒介上公告； 理法则等在顺从基金合同和招募讲解书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则 为准。      基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法则出手实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。      (四)申购与赎回的步履      投资东说念主必须根据销售机构轨则的步履，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法则等在顺从基金合同和招募讲解书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。      投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购顺利。      基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。      遇来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的要素影响业务处理经由，则赎回款 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 项划付时候相应顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。   基金管理东说念主应以来回时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购或 赎回苦求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性 进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不顺利或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。如筹商法律律例以及中国证监会另有轨则，则依 轨则践诺。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表 销售机构一经接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理时候、方式等法则进行调整。基金管理东说念主应在新 法则出手实施前按照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管理东说念主电子自助来回系统申购， 每笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初次最 低申购金额为 100 万元东说念主民币（含申购费），已在直销柜台有认/申购本基金记录的 投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10.00 元（含申购 费）。各销售机构对本基金最低申购金额及来回级差有其他轨则的，以各销售机构 的业务轨则为准。 基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次一齐赎回。现实操作中，以各销售机构的具体轨则为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同筹商无数赎回或勾通无数赎回的要求处理。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                         招募讲解书（更新） 资者持有基金份额数不得达到或开首基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或开首 50%的除外）。 金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可选用上述措施对基金范围赐与控 制。具体轨则请参见筹商公告。 额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的筹商轨则 在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。投资者选拔红利再投资转 基金份额时不收取申购用度。本基金申购用度仅适用于 A 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   投资东说念主一天之内若是有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔鉴别诡计， 申购费率如下：                   申购金额 M（含申购费）        申购费率                      M＜100 万           0.80%      申购费                      M≥500 万       按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：                      持有期限 T           赎回费率                       T＜7 日            1.50%      赎回费            7 日≤T＜30 日         0.05%                       T≥30 日            0% 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新）   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：                   持有期限 T       赎回费率                   T＜7 日         1.50%       赎回费                   T≥7 日          0%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。本基金对基金份额赓续持有期少于 产，其余用于支付市集推行、销售、登记和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主收 取的赎回费，将全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介上 公告。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作圭表罢职筹商法律律例以及监管部门、 自律法则的轨则。 情况制定基金促销盘算，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，在对存量基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下，按筹商监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                          招募讲解书（更新）    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值    各诡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此纰缪产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元    申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元    申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47，241.11 份 A 类基金份额。    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    各诡计结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此纰缪产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此纰缪产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必候为 730 日，对应的 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                        招募讲解书（更新） 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必候为 730 日，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必候为 7 天，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可 得到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持未必候为 7 天，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   基金份额净值诡计公式：   T 日种种基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日该类基金份额总和。   本基金 T 日的种种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长诡计或公告。基金份额净值单元为 元，诡计结果均保留在一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。由此产生的收 益或损失由基金财产承担。如筹商法律律例以及中国证监会另有轨则，则依轨则 践诺。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价值 存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当选用暂停接 受基金申购苦求的措施。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 净值。 东说念主利益时。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 额的比例达到或者开首 50%，或者变相回避 50%累积度的情形时。 东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申 购苦求时，基金管理东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是 投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价值 存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当选用减速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 净值。 时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求时， 基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的筹商要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能 未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回 业务的办理并公告。    (十)无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入苦求份额总和 后的余额)开首前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一齐赎回苦求时，按 平时赎回步履践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫寒或觉得 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动 转入下一个洞开日络续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求开首上一洞开日 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 基金总份额 20%的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回苦求。若进行上述缓期 办理，开首对于当日一齐的赎回苦求，进行第一次比例证据，即按照单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，诡计当日拟受理的赎回份额；对于上述当日赎 回苦求开首上一洞开日基金总份额 20%的基金份额持有东说念主，其赎回苦求应在当日 拟受理的赎回份额基础上再进行第二次比例证据，未被证据的赎回苦求不错缓期 办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开 日该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。   （3）暂停赎回：勾通 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得开首 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书轨则的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东说念主，讲解筹商处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。    (十一)暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停公告。 法》的筹商轨则，在轨则媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据 现实情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行 洞开的公告。   (十二)基金调养   基金管理东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金管理东说念主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，相 关法则由基金管理东说念主届时根据筹商法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提 前见告基金托管东说念主与筹商机构。    (十三)基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的来回风景或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新） 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非来回过户(可补充 其他情况)。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金 登记机构要求提供的筹商府上，对于合适条件的非来回过户苦求按基金登记机构 的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。    (十五) 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭表收取转托管费。   (十六)依期定额投资盘算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资盘算，具体法则由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告或更新的招募讲解书中所轨则的依期定额 投资盘算最低申购金额。   (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律律例或监管部门另有轨则的除外。   如筹商法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务法则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机 制”部分的轨则或筹商公告。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                    九、基金的投资      （一）投资方针      在严格禁止风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的适宜 酬金      (二)投资范围      本基金投资于具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的 国债、央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、次级债、中小企业私 募债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、资产维持证券、同行存单、银行 入款（包括左券入款、文告入款、依期入款）、货币市集器用、债券质押式及买断 式回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会筹商轨则）。      本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，本基金持有的现金或者到 期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资范围。      （三）投资策略      本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法， 确定资产在不同类别固定收益资产之间的配置比例。通过积极主动的研究分析和 投资管理，审慎确定并调整基金的久期和仓位水平，并深刻挖掘价值被低估的标 的券种，构建投资组合。      本基金通过对全球宏不雅经济形势、国内财政及货币政策、监管政策和环境、 债券市集供求、大类资产相对性价比关系等要素的分析，主动判断利率和收益率 弧线可能移动的标的和方式，并据此确定收益资产组合的平均久期。原则上，利 率处于上行通说念时，裁减方针久期；利率处于着落通说念时，则延长方针久期。      （1）宏不雅经济环境分析      通过追踪、分析宏不雅经济数据（包括国内坐褥总值、工业增长、固定资产投 资、房地产市集运行、国内浪费市集、CPI、PPI、出进口贸易）判断宏不雅经济运 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新） 行趋势及在经济周期中所处的位置，瞻望异日的利率变化趋势；密切追踪、关注 货币金融目的（包括货币供应量 M1/M2，新增贷款、社融、新增入款、准备金率 等），判断利率在中短期内的变动趋势及国度可能选用的调控措施。   （2）利率变动趋势分析 基于对宏不雅经济运行状态及利率变动趋势的判断， 同期考量债券市集供求情状、市集预期等要素，瞻望债券收益率弧线可能移动的 标的和方式。   （3）久期配置 基于宏不雅经济环境分析和利率变动趋势瞻望，通过合理假定 下的情景分析和压力测试，确定最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平 飞腾时，建立较短平均久期的债券组合或裁减现存债券组合的平均久期；若预期 利率水平着落时，建立较长平均久期的债券组合或延长现存债券组合的平均久期， 以获取较高的组合收益率。   本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上，将对债券市集收益率期限结构 进行分析，瞻望收益率期限结构的变化方式，根据收益率弧线形态变化确定合理的 组合期限结构，包括给与枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在恒久、中期和短期 债券间进行动态调整，以从收益率弧线的形变和不同期限债券价钱的相对变化中 赢利。   受信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等不同要素的影响，国债、 央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征 存在赫然的互异，并发扬出不同的利差变化趋势。基金管理东说念主将分析种种属券种 的利差变化趋势，合理配置并纯真调整不同类属券种在组合中的组成比例，通过 对类属的合理配置力求获取卓越基准的收益率水平。   利率品种的主要影响要素为基准利率。本基金对国债、央行单子等利率品种 的投资，开首根据对全球宏不雅经济政策、监管政策及环境、债券市集资金供求状 况的分析，瞻望收益率弧线变化的两个方面：变化标的及变化形态，从而确定利 率品种组合的久期和期限配置结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流 动性要素等，决定投资品种及相应的权重，在禁止风险并保证流动性的前提下获 得最大的收益。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用家具相对国债、央行单子等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主自己的信用情状。信用品种投资策略具体为：   （1）在经济周期上行或下行阶段，信用利差相通会缩小或扩大，利差的变动 会带来趋势性的信用家具投资契机；同期，研究不同行业在经济周期和政策变动 中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有 积极要素的行业，回避具有潜在风险的行业；   （2）信用家具刊行东说念主的资信水善良评级调整变化会使家具的信用利差扩大或 缩小，本基金将充分阐发里面评级作用，选拔评级有上调可能的信用债，以获取 因信用利差着落带来的价差收益；   （3）对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平 均水平所处的位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期 限进行投资；   （4）研究分析调换期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值 较多，相对利差有收窄可能的债券。   资产维持类证券的订价受市集利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及 质地、提前偿还率偏激它附加要求等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分 析、市集流动性分析和信用评级维持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值相比，审慎投资资产维持证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的要害性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定完全收益率方针策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 选用高度散播策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债券。本基金以取得本金和票息收 入为投资目的，同期，密切关注债券的信用风险变化，力求在严格禁止风险的前 提下，取得较高收益。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新）   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和来回方式的鼎新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行顺应步履后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资管理步履   本基金给与投资决策委员会携带下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资管理业务的要紧问题进行接洽。基金司理、研究员、来回员在投资管理 过程中既密切协作，又服务明确，在各自职责内按照业务步履零丁服务并合理地 相互制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度筹商基金投资方面的法律和行业管理律例，决 定公司针对市集环境要紧变化所选用的对策；决定投资决策步履和风险禁止系统 及作念出必要的调整；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投研负责东说念主在公司筹商规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审查批准； 况兼根据基金合同的筹商轨则，在组合功绩相比基准的基础上，制定各组联合产 和行业配置的偏差度目的。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，提议宏不雅策略主见、债券配置策略及行业配置主见。   （4）依期和不依期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员主见的 基础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指导各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资管理委员会的要求，结合筹商研究陈诉，负责制定具 体的投资组合决策，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所管理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达来回指示到来回室进行来回。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与禁止。   （8）风险部门负责完成里面基金功绩评估，并完成筹商评价陈诉。   投资决策委员会有权根据市集变化和现实情况的需要，对上述投资管理步履 作念出调整。   （五）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制： 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新）   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不开首基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不开首该证券 的 10％；   （5）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得开首基金 资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得开首基 金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的一齐资产维持证券，其市值不得开首基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得开首该 资产维持证券范围的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证 券，不得开首其种种资产维持证券所有范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，若是其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例所有不高于基金资产的 10%；   （12）基金资产总值不得开首基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得开首本基金资产净 值的 15%，但因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金 不合适前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金管理东说念主管理的一齐洞开式基金持有一家上市公司刊行的可引导 股票，不得开首该上市公司可引导股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可引导股票，不得开首该上市公司可引导股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书（更新）      （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、             （10）、（13）                     、（15）项另有约定外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述 轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起开 始。      若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行顺应步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按调整后的轨则践诺。      为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正派的证券来回行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会轨则进军的其他行径。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、现实 禁止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，罢职基金 份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱践诺。筹商来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与透露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。      法律、律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受筹商限制或按变更后的轨则践诺。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书（更新）   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债总金钱（1-3 年）指数收益率   本基金选拔上述功绩相比基准的原因:   中债总金钱（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的中债总 金钱细分指数之一。该指数同期遮掩了上海证券来回所、深圳证券来回所、银行 间以及银行柜台债券市集上的待偿期限在 1-3 年(含 1 年)的国债、央行单子、政策 性金融债，具有一定的代表性，适协行为本基金的债券投资功绩相比基准。   若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数，或者 市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准住手发布时，本基 金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致，可调整或变更功绩相比基准并实时公告，而 无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期风险与收益水平高于货币市集基金，低于股票 型基金和搀和型基金。   （八）基金管理东说念主代表基金诈欺债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                                   招募讲解书（更新） 轨则。      （十）基金投资组合陈诉      基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。      以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度陈诉：      基金托管东说念主江苏银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 10 月 23 日 复核了本陈诉中的财务目的、净值发扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不 存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未 经审计。                                                 金额单元：东说念主民币元 序号            面目               金额(元)            占基金总资产的                                                  比例（%）       其中：股票                                 -              -       其中：债券                  1，889，005，860.59          90.51       资产维持证券                                -              -       其中：买断式回购的买入返售金                        -              -       融资产 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                                       招募讲解书（更新）      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未持有境内股票。      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未持有港股通股票。      本基金本陈诉期末未持有股票。                                                     金额单元：东说念主民币元 序号             债券品种              公允价值(元)            占基金资产净值                                                      比例（％）       其中：政策性金融债                  1，187，250，376.81           56.91                                                     金额单元：东说念主民币元 序号    债券代码      债券称号      数目（张）          公允价值(元)          占基金资                                                           产净值比                                                           例（％） 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                                       招募讲解书（更新） 投资明细         本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。 细         本基金本陈诉期末未持有贵金属。         本基金本陈诉期末未持有权证。         本基金本陈诉期内未运用股指期货进行投资。         本基金本陈诉期内未运用国债期货进行投资。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开辟银行在陈诉编制日前 一年内受到国度金融监督管理总局、中国东说念主民银行处罚。中国光大银行在陈诉编 制日前一年内受到国度金融监督管理总局处罚。泉州银行在陈诉编制日前一年内 受到国度金融监督管理总局处罚。潍坊银行在陈诉编制日前一年内受到国度金融 监督管理总局处罚。本基金对上述主体刊行的筹商证券的投资决策步履合适筹商 法律律例及基金合同的要求。其他主体本期未出现被监管部门立案访谒，或在报 告编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。         （2）本陈诉期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票 库。         （3）其他资产组成 序号                      称号                         金额(元) 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                                       招募讲解书（更新）       （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调养债券明细       本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调养债券。       （5）陈诉期末前十名股票中存在引导受限情况的讲解       本基金本陈诉期末未持有引导受限股票。       （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描绘部分       由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。       （十一）基金净值发扬 的相比       中加颐鑫纯债债券 A 阶段              净值增     净值增     功绩比     功绩比     ①-③      ②-④                 长率①     长率标     较基准     较基准                         准差②     收益率     收益率                                 ③       圭表差                                         ④ 日至 2018 年 12 月 31 日 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                                       招募讲解书（更新） 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 至 2024 年 9 月      中加颐鑫纯债债券 C 阶段              净值增     净值增     功绩比     功绩比     ①-③      ②-④                 长率①     长率标     较基准     较基准                         准差②     收益率     收益率                                 ③       圭表差                                         ④ 日至 2022 年 12 月 31 日 至 2023 年 12 月 至 2024 年 9 月 益率变动的相比 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书（更新）   注：根据我公司 2022 年 8 月 24 日《对于中加颐鑫纯债债券型证券投资基金 增多 C 类基金份额并修改基金合同及托管左券的公告》，自 2022 年 8 月 24 日起， 本基金增多 C 类份额。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新）                   十、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据筹商法律律例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的维持和贬责      本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。      基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券来回风景的来回日以及国度法律律例规 定需要对外透露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的种种有价证券以及银行入款本息和其它资产及欠债。   （三）估值原则   (1)对存在活跃市集且好像获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整的应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或 最近来回日的报价不行确切反应公允价值的，派遣报价进行调整，确定公允价值。   (2) 对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有充足可利 用数据和其他信息维持的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值进 行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市实行净价来回的债券，中式估值日第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。   （2）来回所市集上市未实行净价来回的债券，按照逐日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回 日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去该债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变 化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近来回市价，确 定公允价钱。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）   （3）对在来回所市集挂牌转让的资产维持证券和私募证券，给与估值技能确 定其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价值，按成本估值。   （1）初次公开辟行未上市的债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，派遣市集报价进行调整，证据计 量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与估值技 术确定公允价值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 率逐日证据利息收入。 格数据。 保基金估值的自制性。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据筹商法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （五）估值步履 值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应每个服务日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将 种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时， 视为基金份额净值纰谬。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错变成估值纰谬，导致其他当事东说念主碰到损失的，过错 的服务东说念主应当对由于该估值纰谬碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估 值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技 术水平不行料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述原则践诺。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回府上灭失或被纰谬处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取 得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰谬服务方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬服务方承担； 由于估值纰谬服务方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主变成损失的，由估 值纰谬服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值纰谬服务方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬服务方派遣更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的服务方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值纰谬的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值纰谬服务方仍派遣估值纰谬负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或 不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬服务方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主 享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得利 返还的总和开首其现实损失的差额部分支付给估值纰谬服务方。   （4）估值纰谬调整给与尽量还原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的 原因确定估值纰谬的服务方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进 行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 金托管东说念主，并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 产价值时； 一致的，应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来回结果 后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金 净值信息赐与公布。   （九）特殊情形的处理 产估值纰谬处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选用必要、顺应、合理的措施进行检 查，然而未能发现该纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施 减弱或排斥由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                   十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计方 法如下：   H＝E× 0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E× 0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.10%。本基金销售服务费将罕见用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中划出，由基金管理东说念主按照筹商合同约定支付给 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应左券 轨则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）用度调整   调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议 （法律律例或中国证监会另有轨则的除外）。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息透露办法》 的筹商轨则 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 在轨则媒介上刊登公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的轨则。      （六）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指禁止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；本基金并吞类别的每份基 金份额享有同瓜分拨权； 一丝点后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 透露办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时候 不得开首 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨给与红利再投资方式免收再投资的用度。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金             招募讲解书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法等筹商事项罢职《业务法则》的筹商轨则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书“侧袋 机制”部分的轨则。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书（更新）                   十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度透露； 计核算，按照筹商轨则编制基金管帐报表； 以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息透露办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书（更新）                   十五、基金的信息透露      （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》偏激他筹商轨则。筹商法律律例对于信息透露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。      （二）信息透露义务东说念主      本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的确切性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予透露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息 透露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介透露，并保证基金 投资者好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息资 料。      （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开透露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除相等讲解外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开透露的基金信息 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）      公开透露的基金信息包括： 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体步履，讲解基金家具的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息透露 及基金份额持有东说念主服务等内容。              《基金合同》顺利后，基金招募讲解书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲解书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》顺利后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲解书、         《基金合同》摘抄、                 《基金合同》、基金托管左券登载在轨则媒 介上。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于轨则媒介上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。      《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新） 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及筹商 A 类基金份额的申购费率、本基金的赎回费率， 并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在轨则网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   本基金赓续运作过程中， 应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组联合 产情况偏激流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或开首基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的 其他要害信息”项下透露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内 持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，筹商信息透露义务东说念主应当按照《信息透露办法》的有 关轨则编制临时陈诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书（更新）      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主罕见基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动开首百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其罕见基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实禁止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新） 金份额的销售及对基金份额分类办法及法则进行调整； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，筹商信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开清亮， 并将筹商情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上， 并将计帐陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个来回日内，在中国证监 会轨则媒介透露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东说念主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等依期陈诉和招 募讲解书等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资资产维持证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中透露其持 有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数 的资产维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中透露其持有的资产维持证 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲解书的轨则进行信息透露，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定罕见部门及 高等管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息 透露内容与花样准则等法律律例轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募讲解书、基金家具府上概要、基金 计帐陈诉等公开透露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证筹商报送信息的确切、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介透露信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介透露信息，况兼 在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈诉、法律主见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的筹商轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新）      照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延长透露基金筹商信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金筹商信 息： 产价值时； 一致决定暂停估值的；      （九）本基金信息透露事项以法律律例轨则及本章从简定的内容为准。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表主见且合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所进行审计并透露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求开首上一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接头主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资 组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主派遣主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的筹商要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值行为基数计提。 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还本来回等方式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一齐份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照筹商法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并休止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并透露专项审计主见。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲解书“基金的信息透露”部分轨则的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律律例的轨则在基金依期陈诉中 透露陈诉期内侧袋账户筹商信息，基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，派遣陈诉期内基金侧 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新） 袋机制运行筹商的管帐核算和年度陈诉透露等发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的筹商轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则 的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应步履后，可径直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）                   十七、基金的风险揭示   （一）本基金的特定风险 定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等要素的影响， 可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而变成个券价钱发扬低于预 期的风险。 非上市中小企业给与非公开方式刊行的债券。由于不行公开来回，一般情况下， 来回不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。 刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内引导转让，该品种的流动性较差，且典质资 产的流动性较差，因此，持有资产维持证券可能给组联合产净值带来一定的风险。   （二）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济要素、政事要素、投 资心扉和来回轨制等各式要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险要素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值 升值。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新） 线非平行移动筹商的风险。 这与利率飞腾带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在来回过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东说念主违约、债券发 行东说念主评级着落、债券刊行东说念主拒却支付到期本息、来回敌手违约等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益家具，举例公司债券，信用风险是 本基金将要面对的要害风险要素。   （四）管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智商及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面禁止轨制是否健全，能否有 效着重说念德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的管事说念德水平 等，也会对基金的风险收益水平变成影响。   （五）流动性风险   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法马上、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。本基金必须保持一定的现金比 例以派遣赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多 带来的收益着落风险。   本基金投资于国内照章刊行上市的债券、资产维持证券、短期融资券、债券 回购、银行入款、同行存单等。基金主要投资的标的在上海证券来回所、深圳证 券来回是以及银行间市集刊行上市，存在活跃的来回市集。但基金不错投资的证 券标的，也存在有部分证券类型有一定的变现贫寒。如逆回购来回、银行入款、 资产维持证券等，由于难以寻找到适合的来回敌手或投资约定有固定的到期时限， 在面对变现需求时，卖出或变当前可能碰到一定进度损失。   本基金管理东说念主在对投资市集、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资管理策略、管理东说念主的流动性风险管理情况等，招供基金在逐日洞开的运作 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新） 管理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，派遣基金 投资东说念主在洞开日的赎回要求。   在基金出现无数赎回且投资东说念主的赎回苦求大幅开首基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金那时的资产组合情状评估其流动性，如证据无法派遣投 资东说念主的一齐赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东说念主利益变成挫伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回苦求的必要性及相应处分决策，处分 决接应遮掩基金资产变现的具体举措、当日证据赎回苦求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金还原平时赎回的时候安排等。无数赎回处分决策的筹商讲解及可能 影响，公司将实时文告基金份额持有东说念主。   为保护投资东说念主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同轨则 有不同的流动性风险管理措施。在某些情景下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，在确保投资者得到自制对待的前提下，依照法律律例及基金合同的约定， 履行相应的信息透露步履后，详尽运用种种流动性风险管理器用，对赎回苦求等 进行限定管理。在赎回限制的情况排斥后，基金管理东说念主将还原赎回业务的平时办 理并公告。   基金管理东说念主实施备用的流动性风险管理器用、简便步履（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 请开首前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。基金管理东说念主， 不错根据基金那时的资产组合情状、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分缓期赎回。针对部分缓期赎回，基金管理东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。   另外，在单个基金份额持有东说念主开首上一洞开日基金总份额 20%以上的赎回申 请等情形下，在洞开日内，基金管理东说念主不错选用具体措施对其进行缓期办理赎回。   受缓期赎回的影响，投资者可能在基金发生无数赎回期间，提议赎回请求后， 赎回要求得不到称心。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项；   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价 值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当选用减速 支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；   （3）证券来回所来回时候非平时停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资 产净值；   （4）勾通两个或两个以上洞开日发生无数赎回；   （5）发生络续接受赎回苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情 形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求；   （6）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一，且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回申 请时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的投资者赎回苦求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4） 项所述情形，按基金合同的筹商要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   在基金管理东说念主暂停基金赎回要求或减速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东说念主可能不行实时、足额的赎回所持有的基金份额。   按照基金合同的约定，基金对峙续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需防备短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （1）基金投资所触及的证券来回市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商一致的，应当暂停估值；   （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不行实时、 准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理 东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可给与舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性，舞动订价机制的处理原则与操作圭表罢职筹商法律律例 以及监管部门自律法则的轨则。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定给与舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他证监会招供的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与托管 东说念主协商后，按照证监会招供的筹商要求，选用对本基金的流动性风险管理措施， 具体情况的筹商讲解可能由基金管理东说念主届时公告确定。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管理器用，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至罕见 的侧袋账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅 主袋账户份额平时洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回， 其对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对 损失。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新） 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期报 告中透露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承 担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和技能风险   基金的筹商当事东说念主在各业务步履的操作过程中，可能因里面禁止不到位或者 东说念主为要素变成操作失实或违犯操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易纰谬和诈骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响来回的平时进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来 自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例或基金合同筹商轨则的风险。   （八）模子风险   指在预计资产价值、市集分析和风险预计中给与了纰谬的预计方法或选拔了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及法则等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间 的匹配考验。   （十）其他风险 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新） 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新）        十八、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议顺利后按照《信息透露办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组调处袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金               招募讲解书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 其他引导受限的情形除外。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的期限。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）               十九、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）             二十、基金托管左券的内容摘抄   基金托管左券的内容摘抄见附件二。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书（更新）              二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务面目。主要服务内容如下：   （一）资讯服务   对初次通畅基金账户的投资东说念主，基金管理东说念主将在 T+1 个服务日以电子邮件形 式向预留电子邮箱的客户发送开户证据书。若是投资东说念主需要提供纸质形势，请致 电基金管理东说念主客户服务热线提取。   （1）基金管理东说念主为基金份额持有东说念主依期或不依期提供电子邮件、短信或其他 形势对账单服务。   （2）基金份额持有东说念主可登录公司网站（www.bobbns.com）投入“账户登陆” 栏目，自助查询或下载淘气时段的对账单。 持有基金净值、要害公告信息、风险教导、客户关注等种种文告服务。   教导：系数筹商方式，以基金管理东说念主取得的基金份额持有东说念主信息为准。由于 基金份额持有东说念主提供的电子邮箱、手机号码、筹商地址等省略、纰谬或因通信故 障、第三方送达差错、延误等原因，变成筹商服务无法按时准确送达，请实时到 原基金销售网点或致电本公司客服热线办理筹商信息变更。如需订阅、变更或取 消筹商服务，基金份额持有东说念主可登陆本公司网站或拨打客服热线办理。基金管理 东说念主不错根据现实业务需要，调整所提供服务的条件、方式和内容。   （二）公司官网服务   通过本公司网站，投资东说念主不错自助办理基金开户及来回等业务，维持随时查 询来回记录，持有份额、账户府上修改、风险评估、密码重置等。   通过本公司网站查询基金管理东说念主照章透露的种种基金信息，如基金基本信息、 法律文献、依期陈诉，基金管理东说念主最新动态等。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）      （三）服务筹商方式      投资东说念主可通过本公司网站、微信公众号等渠说念点击“在线客服”获取在线服 务。      service@bobbns.com      （四）投诉与建议      投资东说念主不错通过基金管理东说念主客服热线电话、在线客服、电子邮箱等渠说念或方 式，对基金管理东说念主或其他销售机构进行投诉与建议。      （五）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方式 筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面阐明了本招募讲解书。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                          招募讲解书（更新）                   二十二、其他应透露事项      陈诉期内本基金及基金管理东说念主的筹商更新公告： 序号    公告事项                              透露日历       府上概要更新       府上概要更新       府上概要更新       府上概要更新 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书（更新）            二十三、招募讲解书存放及查阅方式   本基金招募讲解书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资 东说念主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募讲解书复制件或复印件，但 应以招募讲解书正本为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 讲解书。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                   二十四、备查文献   （一）中国证监会准予中加颐鑫纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加颐鑫纯债债券型证券投资基金托管左券》   （四）法律主见书   （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （七）中国证监会轨则的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金管理东说念主办公风景和营业 风景，第（六）项文献存放于基金托管东说念主的办公风景。基金投资者在营业时候可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                              中加基金管理有限公司 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新）                   附件一 基金合同摘抄        第一部分 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金管理东说念主的权利、义务               《运作办法》偏激他筹商轨则，基金管理东说念主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并 管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违犯了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调养申 请；      （12）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （16）在合适筹商法律、律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、调养和非来回过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他筹商轨则，基金管理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎纳闷的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计算方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金鉴别管 理，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则，履行信息透露及 陈诉义务；   （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律律例轨则的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对遣散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行生 效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主的权利、义务            《运作办法》偏激他筹商轨则，基金托管东说念主的权利包括但 不限于： 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情 形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集法则，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需账 户，为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他筹商轨则，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以老诚信用、纳闷尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）设立罕见的基金托管部门，具有合适要求的营业风景，配备充足的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金鉴别确立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他筹商轨则另有规 定外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主流露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、种种基金份额的基金份额 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新） 净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主见，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否选用 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商府上不低于法 律律例轨则的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对遣散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管理东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主的权利、义务            《运作办法》偏激他筹商轨则，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开或自行召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他筹商轨则，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）矜重阅读并顺从《基金合同》、招募讲解书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》休止的有 限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 律例、中国证监会另有轨则的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表和提高销售服务费收费圭表， 但法律律例要求调整该等酬金圭表或提高销售服务费收费圭表的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 有东说念主利益无本质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低应由基金承担的用度（管理费、托管费除外）；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）调低基金的申购费率、赎回费率、销售服务费；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）增多或者调整基金份额类别确立、变更收费方式；   （7）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商认购、申购、赎回、转 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书（更新） 换、基金来回、非来回过户、转托管等业务的法则；      （8）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （9）按照法律律例和《基金合同》轨则无需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 管理东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东说念主决定不召集或在轨则时候内未能作出版面修起，基金托管东说念主仍 觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东说念主决定不召集或在轨则时候内未能作出版面修起，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在轨则时候内未 能作出版面修起，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得纳闷、干 扰。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、方式和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时候和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 讲解本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、拜托的公证机关偏激筹商 方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时候和收取方式。 主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到 指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见的 计票效劳。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会 同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念垄断 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲授合适法律律例、《基金合同》 和会议文告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知晓，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会， 应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可 召开。 式或大融会知载明的其他形势在表决禁止日昔日送达至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大融会知载明的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内勾通 公布筹商教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决主见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的， 召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会， 应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可 召开。   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的拜托东说念垄断有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲授合适 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持 有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会垄断东说念主按照下列第七条文定步履确定和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机 关监督下形成决议。      六、表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调养基金运作方式、更换基金管理东说念主或 者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以相等决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲授，不然提交 合适会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告轨则的表决主见视为有用表决，表决主见糊涂不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为 准。      七、计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主 应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议出手后宣 布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基 金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主马上 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 公布计票结果。      （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东说念主应当马上公布再行盘点结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      八、顺利与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息透露办法》的筹商轨则在 轨则媒介上公告。若是给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若筹商 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书（更新） 日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的 垄断东说念主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的筹商轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的筹商轨则。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开的事由、召开条件、议事步履和表 决条件等内容，但凡径直援用法律律例或监管轨则的部分，如法律律例或监管规 定修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前 公告后，可径直对该部天职容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东说念主大会。            第三部分 基金合同袪除和休止的事由、步履   一、《基金合同》的变更 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议顺利后按照《信息透露办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、具有证券、期货筹交易务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组调处袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 其他引导受限的情形除外。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货筹交易务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登 载在轨则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的期限。                   第四部分 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主均有料理力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续针织、纳闷、尽责 地履行基金合同轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。          第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金         招募讲解书（更新） 的办公风景和营业风景查阅。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                      招募讲解书（更新）                附件二 基金托管左券摘抄                       第一部分 托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：中加基金管理有限公司   住所：北京市顺义区暖热镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东说念主：夏远洋   设立日历：2013 年 3 月 27 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监许可【2013】247 号   注册本钱：4.65 亿元东说念主民币   组织形势：有限服务公司   存续期间：赓续计算   筹商电话：400-00-95526   （二）基金托管东说念主   称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东说念主：葛仁余   成随即间：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   计算范围：给与公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客首肯、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和维持纠联合金信赖盘算；提供保障箱业务；办理拜托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信访谒、商量、见证业务；网上银行；经银行 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 业监督管理机构和筹商部门批准的其他业务。   注册本钱：1835132.4463 万元整   组织形势：股份有限公司   存续期间：赓续计算          第二部分 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈欺监督权   （1）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》和本左券的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的 国债、央行单子、金融债、方位政府债、企业债、公司债、次级债、中小企业私 募债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、资产维持证券、同行存单、银行 入款（包括左券入款、文告入款、依期入款）、货币市集器用、债券质押式及买断 式回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国 证监会筹商轨则）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，本基金持有的现金或者到 期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 步履后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同顺利日起开 始履行。   （2）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》和本左券的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则： 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购 到期后不得延期； 资产净值的 10％； 产维持证券范围的 10％； 不得开首其种种资产维持证券所有范围的 10％； 金持有资产维持证券期间，若是其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级 陈诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 的 15%；   因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不合适前 款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 票，不得开首该上市公司可引导股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合 持有一家上市公司刊行的可引导股票，不得开首该上市公司可引导股票的 30%； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2、10、13、15 项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                   招募讲解书（更新） 除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起开 始。      若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行顺应步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按调整后的轨则践诺。      基金托管东说念主对本基金的投资监督与搜检自基金合同顺利之日起出手。      （3）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同和本左券的约定，对基 金投资进军步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、现实 禁止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，罢职基金 份额持有东说念主利益优先的原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱践诺。筹商来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与透露。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受筹商限制或按变更后的轨则践诺。      （4）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同和本左券的约定，对基 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 敌手的名单进行报备。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收 到该名单。基金管理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单 进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东说念主证据当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照左券进行结算。   基金托管东说念主依据筹商法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主 参与银行间市集来回的来回是否合适来回敌手库进行过后监督。 于来回敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向筹商服务东说念主追偿，基金托 管东说念主不承担服务。   （5）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同和本左券的约定，对基 金管理东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的 约定，确定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否合适筹商轨则进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下轨则： 行入款业务账目及核算的确切、准确。 订书面左券，明确两边在筹商左券签署、账户开设与管理、投资指示传达与践诺、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献维持以及入款证实书的开立、传递、维持 等经由中的权利、义务和职责，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 关左券、账户府上、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等 的各项轨则。   （6）基金托管东说念主根据法律律例的轨则及《基金合同》和本左券的约定，对基 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新） 产净值诡计、种种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入证据、基金收益分拨、筹商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 发扬数据等进行监督和核查。若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假 的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并 有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时候 内修起并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违犯《基金法》偏激 他筹商律例、      《基金合同》和本左券轨则的步履，应实时以书面或两边约定的其他 形势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或 书面形势向基金托管东说念主反馈，讲解违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他筹商轨则，或 者违犯《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文告基金管理东说念主，并实时向中 国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回步履一经顺利的指示违犯法律、行政法 规和其他筹商轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并实时向中国证监会陈诉。            第三部分 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他筹商律例、                 《基金合同》和本左券轨则，基金管理东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是 否安全维持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户偏激 他投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和种种基 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照律例 轨则和《基金合同》轨则进行筹商信息透露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主维持的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交筹商府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在轨则时候内修起并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基 金法》、    《基金合同》、本左券偏激他筹商轨则的，应实时以书面形势文告基金托管 东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形势对基金管理东说念主 发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监 督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供筹商数据府上和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。                   第四部分 基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则   （1）基金托管东说念主应安全维持基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自走运 用、贬责、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户偏激他投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产鉴别确立账户，确保基金财产的完 整和零丁。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面府上中获取到账日历信息 的，应由基金管理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日 基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选用 措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                 招募讲解书（更新） 金的损失。   （二）基金合同顺利时召募资产的考据   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金管理东说念主文书住手召募时，召募的基金份额总额、基 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后， 由基金管理东说念主在法依期限内聘用具有从事证券筹交易务履历的管帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的一齐资金存入基金托 管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具筹商证 明文献。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理 东说念主按轨则办理退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并 根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行入款账户的管理当合适《中华东说念主民共和国单子法》、                                《东说念主民币银 行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施确信》、《东说念主民币利率管理轨则》、 《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他轨则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务 公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金              招募讲解书（更新）   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限服务公司进行证券来回资金的结算。 基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算 备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同顺利后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限服务公司和 银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理东说念主 给与必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理 收场后，由基金托管东说念主向中国东说念主民银行进行报备。基金管理东说念主负责苦求基金投入 宇宙银行间同行拆借市集进行来回，由基金管理东说念主在中海外汇来回中心开设同行 拆借市集来回账户。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回 购主左券，左券正本由基金托管东说念主维持，左券副本由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据筹商法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按有 关法则使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的维持   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的维持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 现实有用禁止的本基金资产不承担维持服务。   银行入款依期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责维持。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的维持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件鉴别由基金托管 东说念主、基金管理东说念主维持，筹交易务步履另有限制除外。除本左券另有轨则外，基金 管理东说念主在代基金签署与基金筹商的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的正本， 以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金管理东说念主应实时将 正本送达基金托管东说念主处。合同的维持期限按照国度筹商轨则践诺。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                招募讲解书（更新）          第五部分 基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值 是指诡计日种种基金份额的基金资产净值除以诡计日该类基金总份额后的价值。   基金管理东说念主每个服务日诡计基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按轨则公告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                   《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指导主见》偏激他法律、律例的轨则。用 于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负 责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来回结果后诡计当日的基 金资产净值和种种基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值诡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对种种基金份额的基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 品种当日的估值净价估值。 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日 后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去该债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近来回市价，确定 公允价钱。   （2）处于未上市期间的有价证券的估值： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 下，应以活跃市集上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，派遣市集报价进行调整，证据计量 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与估值技能 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                    招募讲解书（更新） 确定公允价值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按左券或约定 利率逐日证据利息收入。      （5）并吞证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集鉴别估 值。      （6）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值 价钱数据。      （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。      （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （9）筹商法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据筹商法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。             第六部分 基金份额持有东说念主名册的登记与维持      基金管理东说念主可拜托基金登记机构登记和维持基金份额持有东说念主名册。基金份额 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                  招募讲解书（更新） 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果并证据认购苦求后的基金份额持 有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一 个来回日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和维持，并对基金份 额持有东说念主名册的确切性、完竣性和准确性负责。      基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份 额持有东说念主名册。      （一）基金管理东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》休止日后 10 个服务 日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （三）基金管理东说念主于每年临了一个来回日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。      基金托管东说念主以电子版形势妥善维持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法 律律例轨则的期限。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名册，应按筹商律例轨则各自承担相应的责 任。                   第七部分 争议处分方式      两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，应经友好 协商处分。如经友好协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据 该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端性的并 对两边当事东说念主均具有料理力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续针织、 纳闷、尽责地履行《基金合同》和本左券轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的合 法权益。 中加颐鑫纯债债券型证券投资基金                     招募讲解书（更新）   本左券受中华东说念主民共和国法律统治。                   第八部分 托管左券的修改与休止   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。修改后的新左券，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券的休止   （1）     《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被排除、歇业，被照章取消基金托管履历或因其 他事由变成其他基金托管东说念主袭取基金财产；   （3）基金管理东说念主遣散、照章被排除、歇业，被照章取消基金管理履历或因其 他事由变成其他基金管理东说念主袭取基金管理权；   （4）发生《基金法》、             《销售办法》、                   《运作办法》或其他法律律例轨则的休止 事项。